深圳2011年9月20日電 /美通社亞洲/ -- 日前，2011中國城市國資論壇 -- 中國企業(yè)海外風(fēng)險控制大會在深圳隆重召開,作為此次大會的獨家企業(yè)承辦方 -- 銳眼風(fēng)險管理顧問有限公司（KEEN RISK SOLUTION）執(zhí)行董事、知名風(fēng)險控制專家鄭剛先生在大會演講中對中國企業(yè)在“走出去”的過程中各種的風(fēng)險類型與特點，傳統(tǒng)風(fēng)控框架面對這些新型風(fēng)險的無力，進(jìn)而對中國企業(yè)應(yīng)對海外風(fēng)險應(yīng)該持有一種什么樣的理念，應(yīng)對的組織形式應(yīng)該是什么？怎么樣一種風(fēng)險管控模式才能更好地整合各種專業(yè)能力與資源，最適合中國企業(yè)的實際情況提出了獨到的見解。
很多中國企業(yè)與外資五百強打交道過程中，上談判桌之前就已經(jīng)輸了
鄭剛先生表示，這些年，一直在從事并購的風(fēng)險管理與第三方調(diào)研方面的工作，見證了很多大的并購項目和商業(yè)合作的過程，我有一個很強烈的感覺 -- 很多中國企業(yè)與外資五百強打交道過程中，上談判桌之前就已經(jīng)輸了，上談判桌只不過是對這種失敗或者說競爭劣勢的正式確認(rèn)罷了。這里邊的原因很多，就我個人而言，感受比較深的有兩點：第一，是博奕雙方的信息不對稱，即競爭情報的失敗。提到競爭情報，大家不要認(rèn)為這就一定有什么陰謀，就跟什么商業(yè)間諜有關(guān)，競爭情報是一種科學(xué)而且行之有效的工具與方法，只要扎扎實實地作調(diào)研和分析，其實就完全有可能對競爭環(huán)境、客戶和競爭對手的情況有很深入地了解。但我們國內(nèi)企業(yè)在這方面，顯然還有很大差距；第二，我們是一個點面對對方的一個體系。一些西方國家的政府、行業(yè)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的溝通協(xié)作非常順暢，而我們政府、企業(yè)、民間有時是脫節(jié)的，當(dāng)然這幾年已往有所改善，但差距還是很明顯的。
鄭剛先生結(jié)合自身多年的企業(yè)風(fēng)險管理經(jīng)驗分析道，中國企業(yè)面對的海外風(fēng)險越來越多，不管一家公司的風(fēng)控部門有多么龐大，能請到多么能干的律師與會計師，如果沒有一種綜合風(fēng)控的思維，就適用對象、實施成本、覆蓋范圍、防范風(fēng)險等多個層面而言，都將難以應(yīng)對涉及面極廣、關(guān)聯(lián)性極強的風(fēng)險。
“綜合風(fēng)險控制”是以第三方盡職調(diào)查為核心，主動監(jiān)測、發(fā)現(xiàn)外部風(fēng)險
針對“綜合風(fēng)險控制”，鄭剛先生如此定義：在全球化的競爭環(huán)境下，通過系統(tǒng)的風(fēng)險管理流程，以競爭情報為核心，整合商業(yè)調(diào)查、管理咨詢、危機(jī)公關(guān)、法務(wù)會計、法律等多種渠道的資源與手段，為企業(yè)提供風(fēng)險的預(yù)測、評估、預(yù)防和控制的過程。從“綜合風(fēng)險控制”的定義不難看出，其應(yīng)用于企業(yè)實際運營中的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在，“綜合風(fēng)險控制”是以第三方盡職調(diào)查（競爭情報）為核心，主動監(jiān)測、發(fā)現(xiàn)外部風(fēng)險，以及模塊化的風(fēng)險控制服務(wù)，成果易于評測。
強有力的第三方盡職調(diào)查是解決并購信息不對稱的關(guān)鍵
鄭剛先生表示，官方機(jī)構(gòu)無法為企業(yè)提供企業(yè)項目層面的數(shù)據(jù)信息，國內(nèi)企業(yè)的駐外機(jī)構(gòu)很難在不同國家都配備既熟悉當(dāng)?shù)胤伞⑹袌?、文化情況的專業(yè)調(diào)研團(tuán)隊。此類并購風(fēng)險評估需要金融、法律、市場研究和實地調(diào)研等跨領(lǐng)域的綜合專業(yè)團(tuán)隊方能進(jìn)行操作。因此，強有力的第三方盡職調(diào)查是解決并購信息不對稱的重要手段
第三方盡職調(diào)查將全面突破傳統(tǒng)盡調(diào)局限
關(guān)于傳統(tǒng)的并購盡調(diào)，其局限性主要在，第一、傳統(tǒng)的并購盡職調(diào)查主要應(yīng)用于法律與財務(wù)領(lǐng)域，對被并購對象的行業(yè)與市場風(fēng)險、高管道德風(fēng)險缺乏必要的調(diào)研手段；第二、盡職調(diào)查的范圍主要局限于被并購企業(yè)本身，針對競爭對手和其它利益關(guān)聯(lián)方的評估基本是空白；第三、國內(nèi)盡職調(diào)查更多是對已有信息數(shù)據(jù)的評估核實與靜態(tài)分析，缺乏對并購方及其利益關(guān)聯(lián)方可能意圖與行為的預(yù)測；第四、海外并購過多依賴國際投行，為國家經(jīng)濟(jì)安全帶來可能的隱患。鄭剛先生如是說。
如何突破傳統(tǒng)盡調(diào)局限，鄭剛先生提出了“第三方盡職調(diào)查”，在企業(yè)的實際投資、并購業(yè)務(wù)中，第三方盡職調(diào)查將通過實地調(diào)研印證被并購方所提供或公開披露信息的真?zhèn)?；通過實地訪問，挖掘發(fā)現(xiàn)被并購方高管人士可能的道德風(fēng)險與行事風(fēng)格；通過全維度調(diào)研，對被并購方的雇員、當(dāng)?shù)丨h(huán)保與勞工組織、社區(qū)意見領(lǐng)袖以及其它利益關(guān)聯(lián)方對并購的可能態(tài)度，是否會阻撓以及可能以何種方式阻撓進(jìn)行評估與預(yù)測；通過對被并購方的產(chǎn)業(yè)鏈上下游的專業(yè)分析，挖掘被并購方在“公開數(shù)據(jù)與事實”背后的商業(yè)故事與行為邏輯；通過實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)被并購項目中可能被忽視的其它風(fēng)險因素。
綜合風(fēng)險控制概念與中國民族風(fēng)險控制產(chǎn)業(yè)
鄭剛先生表示，對于今天的中國而言，仍然是一個新生事物，仍然很弱小。但是，中國企業(yè)走出去步伐的加快，呼喚著中國民族風(fēng)險控制產(chǎn)業(yè)的盡快成熟。后金融危機(jī)時代的全球政治、經(jīng)濟(jì)、安全形勢復(fù)雜而多變，但如果我們對中國經(jīng)濟(jì)有信心，對中國有信心，那么站在歷史的高度，多少年后我們來回顧今天，我們可能會發(fā)現(xiàn)2011年將是中國經(jīng)濟(jì)在更深層次融入世界的“元年”！在危機(jī)中仍然心存高遠(yuǎn)，為未來蓄勢布局的中國思想者與行動者們，必將在下一輪經(jīng)濟(jì)周期中，伴隨著中國的成長，中國國家利益的海外延伸而贏得屬于自己的位置！
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