中芯國(guó)際二零一七年第四季度業(yè)績(jī)公布

日期：

二零一八年二月九日

時(shí)間：

北京時(shí)間上午八時(shí)三十分

撥號(hào)及登入密碼：

中國(guó)大陸       

+86 400-620-8038      

(密碼：SMIC)

香港       

+852 3018-6771          

(密碼：SMIC)

臺(tái)灣       

+886 2-2650-7825      

(密碼：SMIC)

美國(guó)       

+1 845-675-0437         

(密碼：SMIC)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

收入

787,174

769,723

2.3%

814,802

-3.4%

銷售成本

(638,678)

(592,426)

7.8%

(568,790)

12.3%

毛利

148,496

177,297

-16.2%

246,012

-39.6%

經(jīng)營(yíng)開(kāi)支

(145,323)

(154,592)

-6.0%

(196,994)

-26.2%

經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

3,173

22,705

-86.0%

49,018

-93.5%

其他收入(開(kāi)支)，凈額

(6,086)

7,290

-

473

-

除稅前(虧損)利潤(rùn)

(2,913)

29,995

-

49,491

-

所得稅利益

1,217

595

104.5%

8,547

-85.8%

本期(虧損)利潤(rùn)

(1,696)

30,590

-

58,038

-

其他綜合收益(虧損):

外幣報(bào)表折算差異變動(dòng)

8,458

5,686

48.8%

(11,250)

-

備供出售金融資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)

(67)

(455)

-85.3%

617

-

現(xiàn)金流量避險(xiǎn)

(595)

5,620

-

(34,912)

-98.3%

設(shè)定受益計(jì)劃精算損益

(556)

32

-

1,438

-

以權(quán)益法計(jì)算的應(yīng)占合資公司之其他綜合收益⁽⁴⁾

11,755

5,891

99.5%

-

-

本期綜合收入總額

17,299

47,364

-63.5%

13,931

24.2%

本期以下各方應(yīng)占利潤(rùn)(虧損):

中芯國(guó)際

47,718

25,899

84.2%

104,008

-54.1%

非控制權(quán)益

(49,414)

4,691

-

(45,970)

7.5%

本期(虧損)利潤(rùn)

(1,696)

30,590

-

58,038

-

毛利率

18.9%

23.0%

30.2%

每股普通股股份盈利⁽¹⁾

基本

$0.01

$0.01

$0.02

攤薄

$0.01

$0.01

$0.02

每股美國(guó)預(yù)托股股份盈利⁽²⁾

基本

$0.05

$0.03

$0.12

攤薄

$0.05

$0.03

$0.11

付運(yùn)晶圓(約當(dāng)8吋)

1,124,821

1,076,039

1,096,011

產(chǎn)能利用率⁽³⁾

85.8%

83.9%

96.5%

附注：

(1)   基于二零一七年第四季加權(quán)平均普通股47億2仟900萬(wàn)股(基本)及51億5仟900萬(wàn)股(攤薄)，二零一七年第三季46億5仟100萬(wàn)股(基本)及46億9仟萬(wàn)股(攤薄)，二零一六年第四季42億3仟900萬(wàn)股(基本)及50億5仟500萬(wàn)股(攤薄)。二零一六年第四季的基本和攤薄每股普通股股份盈利，已調(diào)整反映了二零一六年十二月七日生效的股份合并(以每10股每股面值0.0004美元的普通股合并為1股每股面值0.004美元的普通股為基礎(chǔ)的股票反向分割)之影響(“股份合并”)。

(2)   每股美國(guó)預(yù)托股股份代表5股普通股股份。

(3)   產(chǎn)能利用率按約當(dāng)產(chǎn)出晶圓總額除以估計(jì)季度產(chǎn)能計(jì)算。

(4)   二零一七年第三季比較數(shù)字乃經(jīng)重新調(diào)整，以符合本期間之呈報(bào)。該調(diào)整反映于二零一七年第三季簡(jiǎn)明合并損益及其他綜合收入表中以權(quán)益法計(jì)算的應(yīng)占合資公司之其他綜合收益，以及截至二零一七年九月三十日簡(jiǎn)明合并財(cái)務(wù)狀況表中儲(chǔ)備及于合資公司的投資均增加5佰90萬(wàn)元。

收入分析

以應(yīng)用分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

電腦

6.6%

5.8%

3.9%

通訊

42.5%

45.3%

44.3%

消費(fèi)

37.6%

37.0%

37.4%

汽車/工業(yè)

8.8%

8.1%

7.0%

其他

4.5%

3.8%

7.4%

以服務(wù)分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

晶圓

99.7%

98.4%

96.4%

光罩制造，晶圓測(cè)試及其它

0.3%

1.6%

3.6%

以地區(qū)分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

北美洲

38.1%

41.9%

33.2%

中國(guó)⁽¹⁾

51.3%

45.7%

47.8%

歐亞⁽²⁾

10.6%

12.4%

19.0%

晶圓收入分析

各技術(shù)占晶圓銷售額的百分比

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

28 納米

11.3%

8.8%

3.5%

40/45 納米

23.6%

20.6%

23.6%

55/65 納米

16.0%

20.2%

19.8%

90 納米

1.8%

1.4%

1.6%

0.11/0.13微米

6.3%

8.1%

14.8%

0.15/0.18微米

37.8%

37.8%

34.2%

0.25/0.35微米

3.2%

3.1%

2.5%

附注：

(1)         包括香港，不包括臺(tái)灣

(2)         不包括中國(guó)大陸及香港

產(chǎn)能*

晶圓廠

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

上海200mm晶圓廠

109,000

114,000

上海300mm晶圓廠

38,250

40,500

北京300mm晶圓廠

103,500

112,500

天津200mm晶圓廠

50,000

47,000

深圳200mm晶圓廠

30,000

32,075

深圳300mm晶圓廠

6,750

-

擁有多數(shù)權(quán)益的北京300mm晶圓廠

65,250

61,875

擁有多數(shù)權(quán)益的阿韋扎諾200mm晶圓廠

40,000

40,000

晶圓代工生產(chǎn)月產(chǎn)能合計(jì)

442,750

447,950

 附注：

*在期末的月產(chǎn)能折算成8吋晶圓的片數(shù)，且為了比較目的，以30天作為計(jì)算基礎(chǔ)。

付運(yùn)及產(chǎn)能利用率

8吋等值晶圓

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

付運(yùn)晶圓

1,124,821

1,076,039

4.5%

1,096,011

2.6%

產(chǎn)能利用率⁽¹⁾

85.8%

83.9%

-

96.5%

-

附注：

 (1) 產(chǎn)能使用率按約當(dāng)產(chǎn)出晶圓總額除以估計(jì)季度產(chǎn)能計(jì)算。

毛利分析

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

銷售成本

638,678

592,426

7.8%

568,790

12.3%

折舊

210,385

178,302

18.0%

159,778

31.7%

其他制造成本

427,262

413,089

3.4%

407,870

4.8%

股權(quán)報(bào)酬

1,031

1,035

-0.4%

1,142

-9.7%

毛利

148,496

177,297

-16.2%

246,012

-39.6%

毛利率

18.9%

23.0%

-

30.2%

-

經(jīng)營(yíng)開(kāi)支(收入)分析

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

經(jīng)營(yíng)開(kāi)支

145,323

154,592

-6.0%

196,994

-26.2%

研究及開(kāi)發(fā)開(kāi)支，凈額

101,300

106,848

-5.2%

118,325

-14.4%

一般及行政開(kāi)支

58,201

46,104

26.2%

60,934

-4.5%

銷售及市場(chǎng)推廣開(kāi)支

6,393

9,587

-33.3%

9,087

-29.6%

其他經(jīng)營(yíng)(收入)開(kāi)支

(20,571)

(7,947)

158.9%

8,648

-

其他收入(開(kāi)支)，凈額

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

其他收入(開(kāi)支)，凈額

(6,086)

7,290

-

473

-

利息收入

8,297

6,545

26.8%

4,674

77.5%

財(cái)務(wù)費(fèi)用

(9,420)

12,906

-

(9,253)

1.8%

外幣匯兌收益或虧損

9,192

(11,685)

-

481

1811.0%

其他收益或虧損，凈額

(11,132)

(1,657)

571.8%

5,984

-

以權(quán)益法投資之應(yīng)占(損失)收入

(3,023)

1,181

-

(1,413)

折舊及攤銷

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

折舊及攤銷

251,741

243,196

3.5%

215,586

16.8%

流動(dòng)資金

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

1,838,300

1,119,149

限制性現(xiàn)金

336,043

339,596

其他財(cái)務(wù)資產(chǎn)- 流動(dòng)⁽¹⁾

683,812

607,258

貿(mào)易及其他應(yīng)收帳款

616,308

609,849

預(yù)付款項(xiàng)及預(yù)付經(jīng)營(yíng)開(kāi)支

34,371

37,545

存貨

622,679

625,283

歸類為持作待售資產(chǎn)

37,471

38,942

流動(dòng)資產(chǎn)總計(jì)

4,168,984

3,377,622

流動(dòng)稅項(xiàng)負(fù)債

270

780

其他財(cái)務(wù)負(fù)債

744

-

預(yù)提負(fù)債

180,912

170,735

遞延政府資金

193,158

178,293

短期借款

440,608

437,375

貿(mào)易及其他應(yīng)付款項(xiàng)

1,050,460

1,019,153

其他負(fù)債

40,627

-

流動(dòng)負(fù)債總計(jì)

1,906,779

1,806,336

現(xiàn)金比率⁽²⁾

1.0x

0.6x

速動(dòng)比率⁽³⁾

1.9x

1.5x

流動(dòng)比率⁽⁴⁾

2.2x

1.9x

附注：

(1)      其他財(cái)務(wù)資產(chǎn)- 流動(dòng)主要包含銀行出售的財(cái)務(wù)產(chǎn)品及超過(guò)三個(gè)月的銀行定存。

(2)      現(xiàn)金比率為現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物除以流動(dòng)負(fù)債總計(jì)。

(3)      速動(dòng)比率為流動(dòng)資產(chǎn)(不包含存貨)除以流動(dòng)負(fù)債總計(jì)。

(4)      流動(dòng)比率為流動(dòng)資產(chǎn)總計(jì)除以流動(dòng)負(fù)債總計(jì)。

資本結(jié)構(gòu)

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

1,838,300

1,119,149

限制性現(xiàn)金 - 流動(dòng)

336,043

339,596

限制性現(xiàn)金 - 非流動(dòng)

13,438

13,228

其他財(cái)務(wù)資產(chǎn) - 流動(dòng)⁽¹⁾

683,812

607,258

短期借款

440,608

437,375

長(zhǎng)期借款

1,743,939

1,573,150

中期票據(jù)

228,483

224,755

可換股公司債

403,329

406,357

應(yīng)付債券

496,689

496,234

債務(wù)總計(jì)

3,313,048

3,137,871

凈債務(wù)⁽²⁾

790,936

1,411,464

權(quán)益

6,721,335

5,996,429

總債務(wù)對(duì)權(quán)益比率⁽³⁾

49.3%

52.3%

凈債務(wù)對(duì)權(quán)益比率⁽⁴⁾

11.8%

23.5%

附注：

(1)      其他財(cái)務(wù)資產(chǎn) - 流動(dòng)主要包含銀行出售的財(cái)務(wù)產(chǎn)品及超過(guò)三個(gè)月的銀行定存。

(2)      凈債務(wù)系債務(wù)總計(jì)減現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物以及其他財(cái)務(wù)資產(chǎn)。

(3)      債務(wù)總計(jì)除以權(quán)益。

(4)      凈債務(wù)除以權(quán)益。

現(xiàn)金流量概要

以千美元計(jì)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得現(xiàn)金凈額

323,697

419,540

投資活動(dòng)所用現(xiàn)金凈額

(467,541)

(399,015)

融資活動(dòng)所得現(xiàn)金凈額

847,250

217,493

匯率變動(dòng)的影響

15,745

5,013

現(xiàn)金變動(dòng)凈額

719,151

中芯國(guó)際集成電路制造有限公司

簡(jiǎn)明合并損益及其他綜合收入表

(以千美元為單位，每股資料除外)

截至以下日期止三個(gè)月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

收入

787,174

769,723

銷售成本

(638,678)

(592,426)

毛利

148,496

177,297

研究及開(kāi)發(fā)開(kāi)支，凈額

(101,300)

(106,848)

一般及行程開(kāi)支

(58,201)

(46,104)

銷售及市場(chǎng)推廣開(kāi)支

(6,393)

(9,587)

其他經(jīng)營(yíng)收入(開(kāi)支)，凈額

20,571

7,947

經(jīng)營(yíng)開(kāi)支

(145,323)

(154,592)

經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

3,173

22,705

其他收入(開(kāi)支)，凈額

(6,086)

7,290

除稅前(虧損)利潤(rùn)

(2,913)

29,995

所得稅利益

1,217

595

本期(虧損)利潤(rùn)

(1,696)

30,590

其他綜合收入(虧損)

其后或會(huì)重新歸類為損益的項(xiàng)目

外幣報(bào)表折算差異變動(dòng)

8,458

5,686

備供出售金融資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)

(67)

(455)

現(xiàn)金流量避險(xiǎn)

(595)

5,620

以權(quán)益法計(jì)算的應(yīng)占合資公司之其他綜合收益⁽³⁾

11,755

5,891

其后不會(huì)重新歸類為損益的項(xiàng)目

設(shè)定受益計(jì)劃精算損益

(556)

32

本期綜合收入總額

17,299

47,364

本期以下各方應(yīng)占利潤(rùn)(虧損):

本公司擁有人

47,718

25,899

非控制權(quán)益

(49,414)

4,691

(1,696)

30,590

本期以下各方應(yīng)占其他綜合收入(虧損)總額:

本公司擁有人

66,335

41,903

非控制權(quán)益

(49,036)

5,461

17,299

47,364

中芯國(guó)際集成電路制造有限公司

簡(jiǎn)明合并損益及其他綜合收入表(續(xù))

(以千美元為單位，每股資料除外)

截至以下日期止三個(gè)月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

中芯國(guó)際應(yīng)占每股股份盈利

基本

$0.01

$0.01

攤薄

$0.01

$0.01

中芯國(guó)際應(yīng)占每股美國(guó)預(yù)托股份盈利

基本

$0.05

$0.03

攤薄

$0.05

$0.03

用作計(jì)算基本每股普通股盈利額的股份

4,728,773,273

4,651,304,338

用作計(jì)算攤薄每股普通股盈利額的股份

5,159,200,254

4,690,039,191

比較公認(rèn)準(zhǔn)則測(cè)量而調(diào)節(jié)出非公認(rèn)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)測(cè)量

非公認(rèn)準(zhǔn)則的經(jīng)營(yíng)開(kāi)支⁽¹⁾

(200,561)

(189,097)

稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)⁽²⁾

258,248

260,285

稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)率⁽²⁾

32.8%

33.8%

附注:

(1)  非公認(rèn)準(zhǔn)則營(yíng)運(yùn)開(kāi)支定義為不包含雇員花紅計(jì)提數(shù)、政府支持的資金、出售機(jī)器及設(shè)備損益以及出售生活園區(qū)資產(chǎn)收益影響的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支。中芯國(guó)際一并覆核了營(yíng)運(yùn)開(kāi)支和非公認(rèn)準(zhǔn)則的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支，以了解、管理和評(píng)估其業(yè)務(wù)，以及制定營(yíng)運(yùn)和財(cái)務(wù)方面的決策。本集團(tuán)也相信這些補(bǔ)充資訊對(duì)投資者及分析人員用以評(píng)估公司的營(yíng)運(yùn)表現(xiàn)來(lái)說(shuō)是有用的。然而，把非公認(rèn)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)測(cè)量當(dāng)作一項(xiàng)分析工具來(lái)使用是有重大限制的，其中一個(gè)限制就是使用非公認(rèn)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)測(cè)量，并不包括影響到當(dāng)期凈利潤(rùn)的所有項(xiàng)目。此外，因?yàn)榉枪J(rèn)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)測(cè)量不會(huì)被其他公司用相同的方法計(jì)算，相對(duì)于其他公司在使用類似名稱的測(cè)量上，或許無(wú)法比較。根據(jù)上述提到的限制，對(duì)于遵照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支，不應(yīng)該僅考慮非公認(rèn)準(zhǔn)則的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支，或認(rèn)為非公認(rèn)準(zhǔn)則的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支是可選擇的。

下表列示在有關(guān)期間由遵照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支(此為最直接可比較的財(cái)務(wù)測(cè)量)，調(diào)節(jié)至非公認(rèn)準(zhǔn)則的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支。

截至以下日期止三個(gè)月

二零一七年

十二月三十一日

二零一七年

九月三十日

二零一六年

十二月三十一日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

營(yíng)運(yùn)開(kāi)支

(145,323)

(154,592)

(196,994)

雇員花紅計(jì)提數(shù)

776

-

28,644

政府支持的資金

(46,833)

(28,459)

(23,635)

出售機(jī)器及設(shè)備(收益)損失

(5,913)

(4,972)

9,936

出售生活園區(qū)資產(chǎn)收益

(3,268)

(1,074)

(1,246)

非公認(rèn)準(zhǔn)則的營(yíng)運(yùn)開(kāi)支

(200,561)

(189,097)

(183,295)

(2)  稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)定義為本期利潤(rùn)，不包含財(cái)務(wù)費(fèi)用、折舊及攤銷及所得稅利益及開(kāi)支的影響數(shù)。稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)率定義為稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)除以收入。中芯國(guó)際使用稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)率為一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的測(cè)量；為了計(jì)劃的目的，包含本集團(tuán)年度營(yíng)運(yùn)預(yù)算的編制；分配資源提升本集團(tuán)經(jīng)營(yíng)績(jī)效；評(píng)估本集團(tuán)經(jīng)營(yíng)策略的有效性；以及與中芯國(guó)際董事會(huì)溝通其關(guān)注的本集團(tuán)財(cái)務(wù)績(jī)效。雖然稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)被投資人廣泛使用在測(cè)量一家公司排除某些項(xiàng)目時(shí)的營(yíng)運(yùn)績(jī)效，比如財(cái)務(wù)費(fèi)用、所得稅利益及費(fèi)用和折舊及攤銷，這些項(xiàng)目在不同公司的變化可能很大，取決于各自的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)及會(huì)計(jì)政策、資產(chǎn)的帳面價(jià)值、資本結(jié)構(gòu)以及取得資產(chǎn)的方法，稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)當(dāng)作一項(xiàng)分析工具是有限制的，不可以僅考慮該財(cái)務(wù)測(cè)量，或認(rèn)為其可替代遵照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則表達(dá)的本集團(tuán)營(yíng)運(yùn)結(jié)果分析。這些限制包含：不能反映本集團(tuán)的資本支出，或未來(lái)資本支出的需求，或其他合約的承擔(dān)；不能反映本集團(tuán)營(yíng)運(yùn)資金需要的變化或需求；不能反映財(cái)務(wù)費(fèi)用；不能反映所得稅費(fèi)用的現(xiàn)金需求；雖然折舊及攤銷與現(xiàn)金無(wú)關(guān)，正在計(jì)提折舊及攤銷的資產(chǎn)通常會(huì)在未來(lái)被替換掉。這些測(cè)量不能反映任何的現(xiàn)金需求及資產(chǎn)更換；中芯國(guó)際與同產(chǎn)業(yè)的其他公司也許不會(huì)一致地計(jì)算這些測(cè)量，因此限制了其當(dāng)成可比較測(cè)量指標(biāo)的有用性。

下表列示在有關(guān)期間由遵照國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則編制最直接可比較的財(cái)務(wù)測(cè)量，調(diào)節(jié)至非公認(rèn)準(zhǔn)則的稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)及稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)率。

截至以下日期止三個(gè)月

二零一七年

十二月三十一日

二零一七年

九月三十日

二零一六年

十二月三十一日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

本期(虧損)利潤(rùn)

(1,696)

30,590

58,038

財(cái)務(wù)費(fèi)用

9,420

(12,906)

9,253

折舊及攤銷

251,741

243,196

215,586

所得稅開(kāi)支

(1,217)

(595)

(8,547)

稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)

258,248

260,285

274,330

利潤(rùn)率

-0.2%

4.0%

7.1%

稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)率

32.8%

33.8%

33.7%

(3)  二零一七年第三季比較數(shù)字乃經(jīng)重新調(diào)整，以符合本期間之呈報(bào)。詳情請(qǐng)參閱第六頁(yè)附注(四)及分析。

中芯國(guó)際集成電路制造有限公司

   簡(jiǎn)明合并財(cái)務(wù)狀況表

    (以千美元為單位)

截至以下日期止

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

資產(chǎn)

非流動(dòng)資產(chǎn)

物業(yè)、廠房及設(shè)備

6,523,403

6,289,743

土地使用權(quán)

97,477

98,040

無(wú)形資產(chǎn)

219,944

228,072

于聯(lián)營(yíng)公司的投資

758,241

740,931

于合資公司的投資⁽²⁾

31,681

20,907

遞延稅項(xiàng)資產(chǎn)

44,875

42,027

其他財(cái)務(wù)資產(chǎn)

17,598

10,448

受限制現(xiàn)金

13,438

13,228

其他資產(chǎn)

42,810

33,359

非流動(dòng)總資產(chǎn)

7,749,467

7,476,755

流動(dòng)資產(chǎn)

存貨

622,679

625,283

預(yù)付款項(xiàng)及預(yù)付經(jīng)營(yíng)開(kāi)支

34,371

37,545

貿(mào)易及其他應(yīng)收款項(xiàng)

616,308

609,849

其他財(cái)務(wù)資產(chǎn)

683,812

607,258

受限制現(xiàn)金

336,043

339,596

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

1,838,300

1,119,149

4,131,513

3,338,680

歸類為持作待售資產(chǎn)

37,471

38,942

流動(dòng)總資產(chǎn)

4,168,984

3,377,622

總資產(chǎn)

11,918,451

10,854,377

中芯國(guó)際集成電路制造有限公司

簡(jiǎn)明合并財(cái)務(wù)狀況表(續(xù))

(以千美元為單位)

 截至以下日期止

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

權(quán)益及負(fù)債

股本及儲(chǔ)備

普通股，面值0.004美元，法定股份為10,000,000,000股。于二零一七年九月三十日及二零一七年九月三十日已發(fā)行及流通股份分別為4,916,106,889股及4,651,624,748股⁽¹⁾

19,664

18,606

股份溢價(jià)⁽¹⁾

4,827,619

4,475,807

儲(chǔ)備⁽²⁾

134,669

119,791

保留盈余

187,008

131,961

本公司擁有人應(yīng)占權(quán)益

5,168,960

4,746,165

永久次級(jí)可換股證券⁽³⁾

64,073

-

非控制權(quán)益

1,488,302

1,250,264

總權(quán)益

6,721,335

5,996,429

非流動(dòng)負(fù)債

借貸

1,743,939

1,573,150

可換股債券

403,329

406,357

應(yīng)付債券

496,689

496,234

中期票據(jù)

228,483

224,755

遞延稅項(xiàng)負(fù)債

16,412

13,280

遞延政府資金

299,749

291,894

其他財(cái)務(wù)負(fù)債

1,919

15,633

其他負(fù)債⁽⁴⁾

99,817

30,309

非流動(dòng)總負(fù)債

3,290,337

3,051,612

流動(dòng)負(fù)債

貿(mào)易及其他應(yīng)付款項(xiàng)

1,050,460

1,019,153

借貸

440,608

437,375

遞延政府資金

193,158

178,293

預(yù)提負(fù)債

180,912

170,735

其他財(cái)務(wù)負(fù)債

744

-

流動(dòng)稅項(xiàng)負(fù)債

270

780

其他負(fù)債⁽⁴⁾

40,627

-

流動(dòng)總負(fù)債

1,906,779

1,806,336

總負(fù)債

5,197,116

4,857,948

權(quán)益及負(fù)債合計(jì)

11,918,451

10,854,377

附注:

(1)   于二零一七年十二月六日，根據(jù)本公司聯(lián)與席配售代理達(dá)成的配售協(xié)議中條款及條件，本公司按每股配售股份10.65港元向不少于六名獨(dú)立承配人配售及發(fā)行241,418,625股配售股份，占經(jīng)發(fā)行配售股份擴(kuò)大后的本公司已發(fā)行股本約4.92%。配售事項(xiàng)所得款項(xiàng)總額約為25億7仟萬(wàn)港元(約為3億2仟9佰10萬(wàn)美元)，而配售事項(xiàng)所得款項(xiàng)凈額(經(jīng)扣除費(fèi)用、傭金及開(kāi)支后)約為25億5仟萬(wàn)港元(約為3億2仟6佰40萬(wàn)美元)。

(2)   儲(chǔ)備及于合資公司的投資中均于二零一七年第四季包含一項(xiàng)累計(jì)金額為1仟7佰60萬(wàn)元(二零一七年第三季：5佰90萬(wàn)元)。該金額系以本集團(tuán)應(yīng)占合資公司的備供出售金融資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)而確認(rèn)。本集團(tuán)的合資公司全部均為非上市公司且間接透過(guò)中芯晶圓股權(quán)投資(上海)有限公司(本公司全資附屬公司)投資。

(3)   于二零一七年十二月十四日，本公司已達(dá)成永久次級(jí)可換股證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議所載全部條件并已完成發(fā)行本金總額為6仟5佰萬(wàn)美元的永久次級(jí)可換股證券。經(jīng)扣除費(fèi)用、傭金及開(kāi)支后，所得款項(xiàng)凈額約為6仟4佰10萬(wàn)美元。假設(shè)按初始換股價(jià)12.78港元全數(shù)兌換獲配售永久次級(jí)可換股證券，獲配售永久次級(jí)可換股證券將可兌換成39,688,654股獲配售換股股份。

(4)   其他負(fù)債包含采購(gòu)新的有形及無(wú)形資產(chǎn)之長(zhǎng)期應(yīng)付款的非流動(dòng)及流動(dòng)部分，于本季分別被分類為非流動(dòng)負(fù)債及流動(dòng)負(fù)債。此外，其他負(fù)債中包含一項(xiàng)依據(jù)蘇州長(zhǎng)電新科投資有限公司二零一七、二零一八、二零一九年利潤(rùn)計(jì)算并于本季度計(jì)提的潛在現(xiàn)金補(bǔ)償。該潛在現(xiàn)金補(bǔ)償由芯電上海(本公司間接全資附屬公司)及江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司于二零一六年十二月九日訂立的補(bǔ)充協(xié)議中的條款所約定。

中芯國(guó)際集成電路制造有限公司

簡(jiǎn)明合并現(xiàn)金流量表

(以千美元為單位)

截至以下日期止三個(gè)月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng):

季內(nèi)(虧損)利潤(rùn)

(1,696)

30,590

折舊及攤銷

251,741

243,196

以權(quán)益法投資之應(yīng)占損失(收益)

3,023

(1,181)

營(yíng)運(yùn)資金的變動(dòng)及其它

70,630

146,935

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得現(xiàn)金凈額

323,698

419,540

投資活動(dòng):

對(duì)物業(yè)、廠房及設(shè)備的付款

(410,945)

(691,170)

對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的付款

(7,410)

(7,217)

出售物業(yè)、廠房及設(shè)備及歸類為持作待售資產(chǎn)抵銷土地增值稅后的所得款項(xiàng)凈額⁽¹⁾

10,182

418,956

與投資活動(dòng)有關(guān)的受限制現(xiàn)金變動(dòng)

26,732

-

收購(gòu)財(cái)務(wù)資產(chǎn)付款

(86,233)

(99,668)

出售財(cái)務(wù)資產(chǎn)所得款項(xiàng)

14,200

9,871

取得長(zhǎng)期投資付款

(15,095)

(30,042)

出售權(quán)益投資所得款項(xiàng)

1,028

-

收取聯(lián)營(yíng)公司的分派

-

255

投資活動(dòng)所用現(xiàn)金凈額

(467,541)

(399,015)

融資活動(dòng):

借款所得款項(xiàng)

389,547

275,554

償還借款

(240,076)

(58,417)

行使雇員認(rèn)股權(quán)所得款項(xiàng)

13,078

356

發(fā)行永久次級(jí)可換股證券所得款項(xiàng)

64,350

-

自非控制權(quán)益所得款項(xiàng)－資本注資

294,000

-

發(fā)行新股所得款項(xiàng)

326,351

-

融資活動(dòng)所得現(xiàn)金凈額

847,250

217,493

匯率變動(dòng)對(duì)以外幣持有現(xiàn)金結(jié)余的影響

15,744

5,013

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物增加凈額

719,151

243,031

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物 - 期間開(kāi)始

1,119,149

876,118

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物 - 期間結(jié)束

1,838,300

1,119,149

附注:

(1)     于二零一七年第三季，本集團(tuán)與芯成租賃(天津)有限責(zé)任公司、芯電租賃(天津)有限責(zé)任公司及芯路租賃(天津)有限責(zé)任公司(三間租賃公司均為本集團(tuán)聯(lián)營(yíng)公司芯鑫融資租賃有限責(zé)任公司的全資附屬公司)分別以售后租回交易的方式(附有回購(gòu)權(quán))訂立七份融資安排，總對(duì)價(jià)為4億1仟零80萬(wàn)美元。本集團(tuán)一批生產(chǎn)設(shè)備根據(jù)該等融資安排售后租回。鑒于回購(gòu)價(jià)訂于預(yù)期公平價(jià)值，而本集團(tuán)并不合理確定其將行使回購(gòu)權(quán)，上述交易當(dāng)以出售物業(yè)、廠房及設(shè)備后，再以經(jīng)營(yíng)租賃處理之。